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2017年12月主办券商执业质量评价结果

时间:2018-01-19点击:
      全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法(试行)》(以下简称《评价办法》)和主办券商执业记录(2017年12月1日至12月31日),对主办券商2017年12月的执业质量情况进行了评价计值,现将评价结果公布如下。

     一、月度评价结果

     本月共有101家主办券商参与评价,其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价,华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价,实际列示97家主办券商评价结果(详见附件)。

     40家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比41.24%(11月43.75%);39家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比40.21%(11月39.58%);14家主办券商评价点值在70(含)-80点,占比14.43%(11月13.54%);4家主办券商评价点值在70以下,占比4.12%(11月3.13%)。

     评价点值排名前五的主办券商为中信建投证券、中泰证券、招商证券、方正证券、广发证券(并列第四)、海通证券(并列第四)。

二、负面行为记录情况

     本月全国股转公司共记录负面行为107条,涉及60家主办券商。其中,推荐挂牌类21条,占比19.63%;推荐后督导类31条,占比28.97%;交易管理类11条,占比10.28%;综合管理类44条,占比41.12%。各类负面行为记录汇总见下表:
行为类别 清单序号 行为描述 记录条数
推荐挂牌负面行为 1 通过BPM报送申请挂牌材料被全国股转公司受理处驳回。 5
3 信息披露文件未按规则履行相应信息披露要求。 1
4 信息披露文件存在内容错误。 5
5 未按照反馈意见要求回复。 1
6 中介机构意见前后矛盾,或者中介机构间意见不一致。 2
9 披露及挂牌事务办理不符合《股票挂牌业务操作指南(试行)》的要求。 5
11 其他推荐挂牌执业负面行为。 2
挂牌后督导负面行为 12 日常业务未严格按照相关业务指南或通知等的要求进行办理。 12
15 对挂牌公司股票发行备案材料未尽事前审查职责。 7
16 备案材料错误导致股票发行股份登记函在发函后重新出函。 5
17 对信息披露文件进行线上或线下更正,且未尽事前审查职责。 3
21 因持续督导履职不力被全国股转公司有关部门出具监管意见函。 3
24 其他发现的负面监管事项。 1
交易管理负面行为 25 在转让日的9:30未对做市股票发布买卖双向报价。 3
26 前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的,未在5分钟内重新报价。 2
33 营业部信息更新未及时报告或报告信息不完整。 4
34 其他不配合全国股转公司交易监察工作的行为。 2
综合管理负面行为 35 业务申请材料未按照《股票转让方式确定及变更指引(试行)》或全国股转公司有关通知中的模板出具。 7
36 未在规则要求的时限内提交业务申请材料。 6
37 做市商未按时向中国结算提交股票划转申请。 12
38 业务申请材料或备案材料中的关键要素缺失或存在明显错误。 18
39 未在要求时间内报送线上或线下月度业务数据表信息。 1
 
       负面行为记录数在5条(含)以下的主办券商59家,合计占总记录数的94.39%(11月100.00%);负面行为记录在5-20条(含)之间的主办券商1家,合计占总记录数的5.61%(11月0%);20条以上的主办券商0家,合计占总记录数的0%(11月0%)。

      从统计结果看,推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为华安证券;挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为联储证券;交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为长城国瑞证券;综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为红塔证券。

      负面行为记录的情形需重点关注的问题如下:
    (一)推荐挂牌类中,负面行为清单第1条和第4条问题突出,其中第1条主要为部分文件缺失或无法正常打开等,第4条主要为公开转让说明书中披露的股份数量计算错误、限售安排描述错误等。

    (二)挂牌后督导类中,负面行为清单第12条问题突出,主要为未及时在日常业务办理系统中提交相关申请等问题。

    (三)交易管理类中,负面行为清单第33条问题突出,主要为盘后FDEP报送的营业部信息错误。

    (四)综合管理类中,负面行为清单第38条问题突出,主要为变更股票转让方式为做市转让方式业务中,股东大会决议及做市商做市报价服务申请未加盖落款章或骑缝章。

     全国股转系统主办券商执业质量月度评价结果主要体现主办券商执业质量变化的动态情况,是全国股转公司实施动态监管的需要。各主办券商需重点关注负面行为记录的主要记录事项和情形,加强合规风险管理,及时采取措施提高执业质量,切实落实执业质量评价工作对提升执业质量的推动作用。

     主办券商对评价结果有异议的,应自公示后的5个转让日内向全国股转公司申请复议,提供相关证明材料发送至全国股转公司机构业务部邮箱(jigouywb@neeq.com.cn)并及时电话联系机构业务部各主办券商专管员。
 

 
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
2018年1月10日
 
 

 

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